证监会：见证人员可戴口罩开展工作

中新经纬客户端3月6日电6日下午，证监会举行例行发布会，通报2019年审计与评估机构检查处理情况，并就疫情防控期间证券公司展业规范答记者问。

资料图。中新经纬摄

证监会通报2019年审计与评估机构检查处理情况

3月6日，证监会通报2019年审计与评估机构检查处理情况指出，2019年，证监会组织系统单位对2家审计机构、1家评估机构实施全面检查，合计抽查19个审计项目、10个评估项目；对15个审计项目、9个评估项目实施专项检查；专门组织开展了商誉减值审计与评估、内控审计专题检查，分别抽查了131个商誉减值审计项目、125个商誉减值评估项目和85个内控审计项目。

证监会表示，本次检查重点突出，全面检查主要针对业务规模较大或质量问题频发的审计、评估机构，专项检查主要针对多方线索反映、执业风险集中的审计、评估项目，专题检查主要针对市场关注度高、业务风险突出的业务领域。

证监会指出，从检查情况看，审计、评估机构不断加强内部治理和质量控制，努力提升项目执业质量，取得了一定成效，但一些突出问题仍旧存在。

根据全面及专项检查情况，证监会拟依法对9家次审计机构及30人次注册会计师、13家次评估机构及26人次资产评估师、2名违规买卖股票的执业人员分别采取出具警示函、责令改正、责令公开说明等行政监管措施并记入诚信档案，并将5个涉嫌违法违规的项目移交稽查处理。

根据专题检查情况，相关证监局依法对30个商誉减值审计项目、30个商誉减值评估项目和20个内控审计项目的执业机构和直接责任人采取了监管谈话、出具警示函、责令改正等行政监管措施并记入诚信档案。

此外，证监会披露证监局自主检查情况显示，2019年，各证监局结合辖区实际，自主对237个审计项目、75个评估项目进行了检查，并根据检查情况对85家次审计机构及169人次注册会计师、31家次评估机构及48人次资产评估师分别采取了监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案。

证监会表示，下一步，将多措并举，强化事中事后监管，在加大监督检查力度的同时，积极构建声誉约束机制、发布执业机构诚信信息，研究分类评价机制、坚持分类监管，督促审计、评估机构归位尽责，努力构建优胜劣汰的良性执业生态。

见证人员可戴口罩开展见证工作

近期有部分证券公司反映，在严控疫情的背景下，采用双向视频见证开户的证券公司，在办理见证开户时，投资者和见证人员全程不能佩戴口罩，存在一定风险。

对此，证监会有关部门负责人表示，为避免非法人员冒用证券公司名义开展业务活动，现行监管和自律规则要求，证券公司见证人员应当向投资者表明身份，以证券公司名义提供非现场开户等服务。实践中，证券公司通过"见证人员出示工作证、显示坐席工号、坐席背板显示证券公司标识、通过证券公司专用APP登陆"等措施，已能落实上述要求。

鉴此，疫情防控期间，考虑到见证人员主要在营业场所集中办公，为防范交叉传染风险，见证人员可以全程佩戴口罩开展见证工作。为落实账户实名制的法定要求，投资者需在不佩戴口罩的情形下进行视频交互，以便证券公司有效识别其身份。请证券公司加大宣传力度，提示投资者通过使用证券公司专用服务软件系统(APP)的方式实现居家办理开户，切实提升服务水平。(中新经纬APP)